Regulatory & Compliance

Neben klassischen Herausforderungen im Geschäftsbetrieb nimmt das Thema Regulatorik immer weiter an Bedeutung zu – im Speziellen die Implementierung der verschiedensten regulatorischen Anforderungen. Wer nicht „compliant“ ist, läuft Gefahr, Strafzahlungen leisten zu müssen – und sieht sich mit Reputationsrisiken konfrontiert.

Wir sind für Sie ein kompetenter und nachhaltiger Begleiter zur erfolgreichen Umsetzung regulatorischer und gesetzlicher Anforderungen.

Unser Leistungsspektrum umfasst die Implementierung neuer regulatorischer Anforderungen und die Anpassung existierender Regularien, sowie die Optimierung regulatorischer Prozesslandschaften. Hierbei agieren wir ganzheitlich und behalten zusätzlich Auswirkungen auf benachbarte Geschäftsbereiche im Blick, da diese häufig ebenfalls betroffen sind und weiteres Optimierungspotential bieten. Die Identifikation von Kosten und damit verbundenen Einsparpotentialen ist die Grundlage für eine effiziente Umsetzung.

Auszug aus unserem Leistungsportfolio

  • Implementierung neuer und Anpassung existierender Regulierungen
  • Implementierung und Optimierung der Transaction Reporting Infrastruktur
  • Durchführung von Compliance Health Checks
  • Einführung und Optimierung von Management Informations Systemen (MIS) unterstützt durch den Einsatz von BI Tools wie Tableau®
  • Sourcing

Regulatorische Services

Wir implementieren und optimieren im Umfeld Transaction Reporting über verschiedene Jurisdiktionen hinweg u.a.

  • SFTR – Securities Financing Transaction Regulation
  • MiFIR Transaction Reporting (RTS 22)
  • EMIR – European Market Infrastructure Regulation
  • Dodd-Frank Act
  • MMSR – Money Market Statistical Reporting

Des Weiteren decken unsere Leistungen auch Initiativen in den folgenden Bereichen ab:

  • Investmentsteuerreformgesetz (InvStG)
  • Abgeltungsteuer
  • FATCA
  • USQI
  • MiFID II (Anlegerschutz)
  • SRD II – Aktionärsrechterichtlinie

Was wir tun?

  • Gap Analysis
  • Fachanforderungsdokumentation
  • Fachkonzeption
  • Request for Proposal (RfP)
  • Datenmodellierung
  • Definition Trigger Logic & Eligibility Rules
  • Internes und externes Mapping
  • Testdurchführung & Dokumentation
  • Sicherstellung Operational Readiness
  • und vieles mehr …

Beispiel einer Erfolgsgeschichte:

Implementierung Money Markets Statistical Reporting (MMSR)

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Ausgangssituation

Unser Mandant, eine Universalbank, hat uns beauftragt, die geforderte Umsetzung der MMSR Richtlinie umzusetzen.

MMSR beinhaltet eine Meldepflicht und musste für folgende EUR-dominierte Produkte umgesetzt werden:

  • FX Swaps
  • Overnight Index Swaps (OIS)
  • Repos
  • Ungesicherte Transaktionen

Die Umsetzung beinhaltet ebenfalls die Einrichtung einer neuen Schnittstelle zur Bundesbank (Regulator).

Die Berichtsfunktionalität muss in die vorhandene Berichtsumgebung migriert werden. Keine Synergien für Repos und nicht gesicherte Transaktionen.

Zeitdruck aufgrund anderer zwingender Verordnungen.

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Consulting approach

1. Business Analysis / Specification

  • Perform a gap analysis and create the business requirements document for implementation
  • Definition of criteria for reporting
  • Definition of the trigger logic for processing action types
  • Creation of internal mapping documents and mappings related to the transaction repository

2. Project management

  • Close cooperation with the various trading desks, compliance and parallel projects
  • Management of other open issues in collaboration with the IT Department and facilitation of all stand-up meetings, synchronization calls, jour fixes and retrospectives
  • Test coordination and implementation

3. Post-Go-Live Support

  • Transfer to post-live support for the operational business

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Erfolgsgeschichte unseres Kunden

  • Unser Mandant konnte die Integration und Implementierung in seine bereits vorhandene Infrastruktur durchführen. Die Umsetzung erfolgte mit minimalem Aufwand.
  • Innovatives Lösungskonzept: Schaffung zusätzlicher Synergien für die Umsetzung zukünftiger Regularien wie SFTR
  • Proaktive Identifikation von Optimierungspotential durch unsere Consultants für die gesamte Reportinginfrastruktur unseres Mandanten
  • In scope, in time, in budget – Umsetzung aller verbindlichen Anforderungen termingerecht und im Budget
  • Reibungslose Übergabe an das operative Geschäft

Wir schreiben gemeinsam Erfolgsgeschichten

  • Das Zusammenspiel aus Erfahrung, Neugier und Mut ermöglicht es uns, eine kompetente Beratung von der Konzeption eines Business Models über die Implementierung bis hin zur Überwachung von Drittanbietern anzubieten.
  • Wir kommen aus der Branche und bringen Prozess- und Systemexpertise im Asset Management und Banking mit.
  • Aufgrund jahrelanger Umsetzungserfahrung haben wir bei NEXGEN einen fundierten Überblick, welcher es uns ermöglicht, effizient neue Anforderungen und Optimierungen zu erarbeiten.
  • Exceed Clients Expectations – Wir betrachten Herausforderungen gesamtheitlich und erarbeiten Lösungen, die Ihre Erwartungen regelmäßig übertreffen werden.
  • Wir denken über den Tellerrand hinaus und erarbeiten innovative Lösungskonzepte.
  • Wir sind davon überzeugt, dass Erfolg generiert wird, wenn aus der Zusammenarbeit mit unseren Mandaten echtes Teamwork wird. Sie können darauf bauen, zusammen mit uns als Trusted Advisor Ihre Erfolgsgeschichte umzusetzen.
  • Durch einen regelmäßigen Austausch mit Softwareanbietern bieten wir Ihnen die Möglichkeit, Sie auch bei der technischen Umsetzung zu unterstützen.

Ihre Ansprechpartner von NEXGEN

Sladjan Seferovic

Managing Partner

Tel.: +49 179 948 876 57
E-Mail: sladjan.seferovic@nexgenbc.com

Markus Trosse

Senior Manager

Tel.: +49 151 576 423 78
E-Mail: markus.trosse@nexgenbc.com

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